Case study
Updated:
Challenge
De belangrijkste uitdaging bij onze opdracht was om snel resultaten te leveren, zodat het senior management de voordelen van deze oefening zou inzien.
Binnen deze organisatie had een deel van het senior management, met een niet-gereguleerde industriële achtergrond, geen goed idee van de hoge reglementeringsdruk bij financiële activiteiten. Ze beschouwden risk management eerder als een kostenpost dan als een activiteit die waarde toevoegt.
Daarom kregen we het duidelijke mandaat om zo efficiënt mogelijk te werken, zodat we snel waarde en inzichten konden aantonen in het risico- en controlerapport om ook de andere business lines mee te krijgen.
Inzicht in de situatie bij de klant
Bij deze opdracht werd het ontwerp van het RCA-programma beïnvloed door de voorgeschiedenis van het risk team, het standpunt van het senior management, de bijzonder complexe activiteiten en de ingewikkelde technische kenmerken van de producten.
Rekening houdend met die beperkingen moesten we beslissen hoe we de verschillende bedrijfsonderdelen zouden indelen voor de RCA-workshops. Tegelijkertijd kregen we aan de hand van informatie en lessen uit eerdere en lopende incidenten inzicht in de belangrijkste risico’s en controlemaatregelen.
Methodologie
De RCA-methodologie voor gereguleerde financiële entiteiten is intussen goed ingeburgerd. Op basis van onze jarenlange ervaring hanteren we de best practices die toezichthouders verwachten bij de beoordeling van risico’s en controles. Naast een bewezen en gangbare methode voegden we vooral waarde toe door inzicht te krijgen in de complexe aard van de activiteiten. Zo konden we een effectief programma uitwerken en alle partijen constructief bij het project betrekken.
Rapportage
Rapporteren over onze eerste resultaten was erg belangrijk om het senior management te overtuigen. We hanteerden een strikte projectmanagementmethodologie met regelmatige rapportage over de voortgang en onze deliverables. We werkten samen met het risk team en het interne controleteam, en we hielden de interne auditafdeling en het senior management steeds op de hoogte. We leverden het project op tijd op en sommige delen ervan zelfs sneller dan gepland, tot grote tevredenheid van onze klant.
Hierdoor kon het bedrijf zijn RCA-programma uitvoeren onder het goedkeurende oog van de toezichthouders. Bovendien kostte dit de klant een fractie van de tijd en het budget als het bedrijf dit alleen hadden moeten doen.
